UNIDADE I – Definições e conceitos de Compliance

1. Compliance, Ética e Integridade
2. Ética nas organizações
3. Sistema de integridade corporativa
4. Compliance e o respeito às normas
5. Compliance como modelo de gestão

UNIDADE II – As Normas Anticorrupção no cenário Internacional

1. Visão histórica de Compliance (linha do tempo)
2. Foreign Corrupt Practices Act – FCPA
3. Convenção Interamericana Contra a
4. Corrupção – OEA
5. Convenção sobre o Combate à
6. Corrupção de Funcionários Públicos
7. Estrangeiros em Transações
8. Comerciais Internacionais – OCDE
9. Convenção das Nações Unidade contra a Corrupção – ONU
   UK Bribery Act – UKBA

UNIDADE III – A evolução das normas de combate à corrupção no Brasil.

1. Adesão do Brasil às convenções internacionais de combate à corrupção
2. A evolução do sistema normativo do Brasil no combate à corrupção
   A Lei Anticorrupção brasileira (12.846/2013) e sua regulamentação
3. O panorama atua e perspectivas futuras: legislações de compliance estaduais.

UNIDADE IV – Cultura organizacional e perfil do profissional de Compliance

1. O compliance no contexto da cultura organizacional – interfaces
2. Qualificações Pessoais do profissional de compliance
3. Competências em Compliance (CHA)
4. Exigências atuais do mercado

UNIDADE V – Programa de Integridade e seus pilares

1. Conceito de Programa de Integridade
2. Pilares do programa de Integridade
3. A importância do treinamento para a integridade

UNIDADE VI – PILAR 1 – Compromisso da Liderança

1. Patrocínio da Alta Administração
2. Construção e comunicação de bons exemplos
3. Aculturamento de compliance
4. Estrutura de compliance e linhas de defesa

UNIDADE VII – PILAR 2 – Diretrizes de compliance

1. Políticas e procedimentos
2. Código de conduta
3. Licitações e Contratos

UNIDADE VIII – PILAR 3 – Treinamento e Comunicação

1. Treinamento em todos os níveis da organização
2. Comunicação integrada
3. Consultoria, orientação e gestão de dúvidas

UNIDADE IX – PILAR 4 – Monitoramento

1. Análise e gestão de risco
2. Due Dilligence
3. Controles internos

UNIDADE X – PILAR 5 – Tratamento de denúncias

1. Canal de Denúncia
2. Investigações Internas
3. Entrevista forense

UNIDADE XI – PILAR 6 – Controle e medidas corretivas

1. Testes de compliance
2. Performance Review
3. Ações disciplinares internas e externas
4. Ações de remediação e gestão de crises